Что такое серия 51
Серия 51 - это экзамен, необходимый для лиц, которые хотят продавать ценные бумаги муниципального фонда или управлять и контролировать таких лиц. Он управляется Управлением по регулированию финансовой отрасли (FINRA) и контролируется Муниципальным советом по ценным бумагам (MSRB). Series 51 - это ограниченный основной экзамен для менеджеров брокеров-дилеров, которые уже получили лицензии Series 24 или Series 26. Экзамен охватывает управление зарегистрированными представителями, которые продают ценные бумаги муниципальных фондов клиентам, в частности, раздел 529 планов для образования в колледжах и инвестиционных пулов местных органов власти (LGIP).
Разрушение серии 51
Серия 51 была создана для руководителей, которые не занимаются муниципальными ценными бумагами иным образом и не имеют контрольного обозначения серии 53. Темы экзамена будут проверять знания претендента по андеррайтингу, надзору за офисом продаж, терминологии рынка и правилам добросовестной практики. Несмотря на то, что многие 529 планов содержат опционы, основанные на акциях, они все еще регулируются под контролем MSRB.
Полное название экзамена 51 серии - Квалификационный экзамен муниципального фонда ценных бумаг с ограниченной ответственностью. Он предназначен для определения того, соответствует ли кто-либо требованиям MSRB к ограниченным принципам ценных бумаг муниципального фонда, путем проверки кандидатов на их знания и способность применять правила MSRB, толкования правил и положения федерального законодательства. Экзаменаторы серии 51 должны иметь ранее (или одновременно) квалификацию в качестве основного принципала ценных бумаг или инвестиционной компании / ограниченного принципала переменных контрактов.
Серия 51 Мероприятия
Ограниченный принципал в этом контексте несет ответственность за управление, руководство и надзор за следующими видами деятельности:
- Андеррайтинг ценных бумаг муниципального фондаТорговля ценными бумагами муниципального фондаПродажа ценных бумаг муниципального фонда клиентамКоммуникации с клиентами по любому из вышеперечисленных видов деятельностиВедение записей о вышеупомянутых видах деятельностиПроцессинг, клиринг и (в случае фирм с ценными бумагами) хранение ценных бумаг муниципального фондаУправители или представители обучения
Серия 51 Детали теста
Экзамен Series 51 состоит из 60 вопросов с несколькими вариантами ответов; оценка 70% или лучше требуется для прохождения. Каждый вопрос стоит одного очка. У тестируемых есть 90 минут для завершения экзамена, в течение которого никакие справочные материалы не допускаются. Компании по подготовке к экзаменам предполагают, что обучение для Series 51 займет не менее 20 часов. Тест, который стоит $ 255, организован так:
- Нормативная структура: 5% знание продукта: 27% Общий надзор: 17% Добросовестная практика и конфликт интересов: 17% Надзор за продажами: 18% Обязательства по андеррайтингу и раскрытию информации: 6% Операции: 10%
Для получения дополнительной информации см. План содержания MSBR Series 51.
