Что такое SEC Form N-PX?
Форма SEC N-PX заполняется взаимными фондами и другими зарегистрированными управляющими инвестиционными компаниями для раскрытия процедур голосования по доверенности. Это подробно рассказывает инвесторам о том, как фонды голосуют за доверенных лиц, связанных с различными ценными бумагами, которые они имеют. Форма подается каждый год в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) на период в 12 месяцев, заканчивающийся 30 июня.
SEC требует средств для подачи формы N-PX не позднее 31 августа каждого года. Поскольку эта информация доступна для общественности, инвесторы могут найти информацию о голосовании по доверенности для взаимного фонда в собственной базе данных SEC EDGAR. Здесь вы также можете найти полугодовой отчет взаимного фонда для акционеров, заявление о регистрации и другие документы SEC.
Форма SEC N-PX объяснена
Требования к форме SEC формы N-PX подпадают под действие Раздела 30 Закона об инвестиционных компаниях 1940 года и Разделов 13 и 15 (d) Закона о бирже ценных бумаг 1934 года, которые требуют от инвестиционных компаний и трастов подавать полугодовые и годовые отчеты с SEC и акционеры.
Частные лица должны всегда иметь доступ к записи о голосовании по доверенности зарегистрированной инвестиционной компании, либо получая доступ, либо запрашивая информацию непосредственно у компании или через веб-сайт SEC. Многие компании предоставляют информацию в Интернете в разделе «Отношения с инвесторами» или предоставляя бесплатный номер для людей, желающих запросить копию по почте.
В соответствии с федеральным законом компании обязаны бесплатно предоставлять свои отчеты о голосовании по доверенности в течение трех дней с момента получения запроса. Инвесторы могут узнать, как паевой инвестиционный фонд предоставляет свою запись голосования по доверенности через годовой или полугодовой отчет акционеру и заявление о дополнительной информации.
Информация, раскрытая в форме SEC N-PX
Взаимный фонд должен детализировать конкретную информацию в форме SEC N-PX по вопросам, связанным с ценными бумагами, находящимися в фонде. Это происходит только во время собраний акционеров и когда фонд имеет право голоса. Некоторая информация, содержащаяся в форме N-PX, включает имя эмитента ценной бумаги портфеля, символ биржевого тикера, номер Комитета по унифицированным процедурам идентификации безопасности (CUSIP), дату собрания акционеров и краткий обзор проблем. на голосование, среди другой существенной информации. Что еще более важно, фонды, которые инвестируют в голосующие ценные бумаги, обязаны раскрывать итоги голосования. Фонд может отклонить предложение, воздержаться, воздержаться от выборов директоров, а также выбрать за или против руководства.
