ОПРЕДЕЛЕНИЕ ТРЦ Форма F-8
SEC Form F-8 - это подача в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) публично торгуемых канадских эмитентов для регистрации ценных бумаг, предлагаемых при объединении бизнеса, слияниях и обменах, требующих голосования акционеров. SEC Form F-8 может использоваться только в том случае, если ранее был подготовлен циркуляр о поглощении или объединении бизнеса. Ценные бумаги, зарегистрированные в форме SEC F-8, должны предлагаться держателям из США на условиях, не менее благоприятных, чем те, которые распространяются на иностранных акционеров. SEC Form F-8 действует как обертка для соответствующей канадской документации по регистрации и раскрытию информации, требуемой канадскими законами и положениями о ценных бумагах.
ЛОМКА СЕКЦИИ Ф-8
Форма SEC F-8 под названием «Заявление о регистрации в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года для ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, которые будут выпущены в рамках предложений об обмене или объединении компаний», должна быть подана, если: 1) ценные бумаги выпущены на бирже предложение, в котором владельцам США принадлежит менее 25% класса размещенных ценных бумаг, подлежащих обмену; или 2) ценные бумаги выпущены в результате объединения бизнеса, когда владельцы США будут владеть менее чем 25% класса ценных бумаг после завершения транзакции. Как правило, SEC Form F-8 используется для регистрации обыкновенных акций; С некоторыми исключениями производные ценные бумаги не могут быть зарегистрированы в форме.
С точки зрения квалификационных требований для подачи формы в SEC, две компании, участвующие в сделке, должны: 1) быть зарегистрированы или организованы в соответствии с законодательством Канады или любой канадской провинции или территории; 2) иметь класс ценных бумаг, зарегистрированных на одной из трех основных бирж страны в течение 12 календарных месяцев, непосредственно предшествующих подаче формы; и 3) иметь рыночную капитализацию в 75 миллионов долларов США или более.
пример
Metro Inc., дистрибьютор продуктов питания и лекарств, базирующийся в Монреале, в мае 2018 года подал заявление о регистрации в форме SEC Form F-8 на акции, размещенные или выпущенные в связи с приобретением The Jean Coutu Group, сети аптек, также со штаб-квартирой в провинции Квебек., Поскольку менее 25% акций будут принадлежать американским инвесторам после завершения комбинации, применяется форма SEC F-8.
