Что такое SEC Form ADV?
Форма ADV является обязательной для представления в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) профессиональным консультантом по инвестициям, в которой указывается стиль инвестирования, активы под управлением (AUM) и ключевые сотрудники консультативной фирмы. Форма ADV должна ежегодно обновляться и предоставляться в качестве публичной записи для компаний, управляющих более чем 25 миллионами долларов.
Если в отношении консультанта были приняты прошлые дисциплинарные меры, это должно быть отмечено в первом разделе формы ADV. Второй раздел посвящен AUM, инвестиционной стратегии, договоренностям о вознаграждении и предложениям услуг фирмы.
Ключевые вынос
- SEC требует, чтобы форма ADV была предоставлена профессиональным инвестиционным консультантом. Форма ADV служит регистрационным документом, который должен быть представлен в SEC и государственным органам по ценным бумагам. Потенциальные и текущие клиенты инвестиционного консультанта должны всегда просматривать форму ADV в файле., поскольку он обеспечивает прозрачное свидетельство о структуре активов внутри фирмы, а также профессиональную подготовку ключевых сотрудников.
Кто может подать SEC форму ADV?
Официально называемая «Единая заявка на регистрацию инвестиционного консультанта и отчет консультанта по освобождению от ответственности», форма ADV служит регистрационным документом, который должен быть представлен в SEC и в государственные органы по ценным бумагам. Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA) рассматривает и утверждает изменения, внесенные в документ, и поддерживается Управлением по регулированию финансовой отрасли (FINRA).
Большинство консультантов предложат текущую форму ADV любому потенциальному клиенту на ранней стадии процесса маркетинга; на самом деле, инвесторы должны быть немедленно осторожны с советником, который не может свободно предлагать форму по запросу.
Потенциальные и текущие клиенты инвестиционного консультанта должны всегда просматривать форму ADV в файле, поскольку она предоставляет прозрачное свидетельство о структуре активов в компании, а также профессиональную подготовку ключевых сотрудников.
Как подать форму ADV
Первая часть формы ADV организована как заполненная форма (часто советнику легче компилировать) и включает в себя подробную информацию о бизнесе консультанта, его структуре собственности и структуре, а также любые связи; все соответствующие деловые практики; текущие и иногда исторические клиенты; и подробности о его ключе и других сотрудниках. Наконец, он всегда будет включать в себя любые дисциплинарные события, связанные с консультационной фирмой и / или ее сотрудниками. SEC просматривает информацию из этой части формы для обработки регистраций и управляет своими программами регулирования и экспертизы.
Второй раздел ADV - это более длинное повествование, подготовленное инвестиционным консультантом. Это должно быть написано простым английским языком и содержать подробную информацию о конкретных типах предлагаемых консультационных услуг, графике оплаты услуг консультанта, дисциплинарной информации (как в части 1), любых конфликтах интересов (например, если какие-либо директора фирмы имеют сторонние деловые интересы, которые могут повлиять на их суждения или предоставить инсайдерскую информацию). Часть 2 также должна включать справочную информацию об истории образования и деловой опыт. Эти биографии должны распространяться и на ключевой консультативный персонал. Раздел 2 является наиболее важным первичным документом раскрытия информации, который инвестиционные консультанты предлагают своим клиентам. Брошюры всегда доступны для общественности после подачи.
Форма ADV, часть 2, должна также включать приложение, в котором содержится подробная информация о ключевых сотрудниках, которые напрямую предоставляют инвестиционные рекомендации клиентам.
Ежегодные обновления формы ADV
Все инвестиционные консультанты должны представлять ежегодные обновления в своей брошюре (например, все существенные изменения в фирме и важные для их бизнеса).
Доступ к форме ADV
Чтобы запросить копию формы ADV, свяжитесь с ближайшим к вам отделением SEC. Потенциальные и текущие клиенты инвестиционного консультанта должны всегда просматривать Форму ADV в архиве, поскольку она предоставляет прозрачные свидетельства о совокупности активов внутри фирмы и профессиональном опыте ключевого персонала.
Скачать форму SEC ADV
Вот ссылка на загружаемую форму ADV.
