Что такое синие листы?
Синие листы - это запросы на информацию, отправляемые Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) маркет-мейкерам, брокерам и / или клиринговым центрам. Синие листы запрашивают информацию, касающуюся определенных ценных бумаг или операций, особенно тех, которые могли повлиять на цену ценной бумаги. Синие листы часто запрашиваются, чтобы определить, была ли какая-либо незаконная деятельность или определить, почему определенная безопасность подвергается большой степени волатильности. Как и большинство вещей в мире торговли, синие листы теперь стали электронными.
Ключевые вынос
- Синие листы - это запросы на информацию, разосланные Комиссией по ценным бумагам и биржам маркет-мейкерам, брокерам и / или клиринговым центрам о сделках. Получатели должны предоставить информацию о безопасности вместе с датой, ценой, размером транзакции и именами. на все участвующие стороны. Учреждения могут быть оштрафованы, если они обновляют или не предоставляют точную информацию. Эта информация предназначена для повышения прозрачности банковской и торговой деятельности. В настоящее время запрашиваются и подаются электронные документы.
Понимание синих листов
Анкеты или запросы на информацию, отправленные SEC, стали известны как синие листы, потому что они были напечатаны на синей бумаге. Синие листы предоставляют SEC много различной информации. Предполагается, что они включают информацию о владельце счета и сделках, совершаемых фирмой и ее клиентами, а именно:
- Наименование ценной бумаги. Дата и цена сделки. Размер сделки. Список участвующих сторон.
Цель состоит в том, чтобы предоставить регулирующим органам средства для анализа торговой деятельности фирмы. Если информация является неполной, устаревшей или неточной, это может повлиять на способность регулирующих органов выявлять случаи мошенничества и инсайдерской торговли. Информация о «голубом листе» используется Управлением по надзору за мошенничеством и анализом рынка Финансового отраслевого органа (FINRA) для выявления и выявления странностей в торговой деятельности, которые могут быть связаны с инсайдерской торговлей.
Банки и другие учреждения, которые выполняют функции посредников и центров обмена информацией, выделяют ресурсы для надлежащего управления и хранения информации. Это может означать связывание сотрудников для сбора информации. Системы должны быть созданы для лучшего сбора информации. Как и в случае с другими действиями, связанными с соблюдением, дополнительные расходы могут рассматриваться как бремя.
Каждый уровень сложности, добавляемый к сбору информации «голубого листа», помогает повысить прозрачность банковской и торговой деятельности. Синие листы могут ускорить расследование мошенничества, если информация является точной и своевременной. Когда регулирующие органы обнаруживают странности в торговых действиях из синей информации, это может привести к более тщательному расследованию, которое может потребовать дополнительной отчетности и отчетности банков и других финансовых учреждений.
Странности в торговых операциях из «голубых листов» могут вызвать тщательное расследование, которое может потребовать от банков и других финансовых учреждений предоставления отчетов и углубленной отчетности.
Особые соображения
Синие листы были изначально отправлены на бумаге в печатном виде. Но это изменилось в 1980-х годах. Информация о «голубых листах» теперь предоставляется в электронном виде через электронные системы «голубых листов» или EBS. Это изменение является результатом большого объема торгов, которые начались, когда торговые системы начали переходить на электронные биржи. Кроме того, все больше профессионалов и учреждений торгуют ценными бумагами через различные брокерско-дилерские счета.
Отправка и получение запросов «синего листа» в электронном виде позволяет своевременно передавать информацию, поэтому файлы можно просматривать и закрывать как можно скорее.
FINRA отправляет запросы на синий лист получателям по электронной почте и назначает срок исполнения для каждого запроса. FINRA также публикует запросы в своей системе в случае, если компания не получает первоначальный запрос. Компании, которые не имеют никакой информации для отчета, должны отправить подтверждение по электронной почте после тщательного анализа. FINRA не принимает пустые или пустые синие листы в качестве ответа.
Невыполнение
Компании могут столкнуться с последствиями, если они либо не ответят на запросы о предоставлении информации, либо если представленные ими данные впоследствии будут признаны неполными или недостаточными. Все ответственные стороны могут быть оштрафованы SEC. Размер и объем штрафов могут варьироваться в зависимости от нарушения.
Было несколько случаев, когда крупным банкам приходилось платить большие штрафы за то, что они не предоставили достаточно информации о голубых листах, запрошенных SEC. Citigroup выплатил 7 миллионов долларов в 2016 году, а Credit Suisse Securities в 2015 году заплатил 4, 25 миллиона долларов за штрафы, связанные с недостаточной информацией о «голубом листе» по сделкам, совершенным их клиентами.
