Что такое заблокированный период?
Блокированный период означает период времени, в течение которого доступ к ценным бумагам инвестора не допускается. Блокируемый период может быть установлен, если инвестор использовал обеспечение в качестве обеспечения, так как это препятствует тому, чтобы инвестор использовал ту же безопасность, что и обеспечение, или продавал обеспечение. Это может также относиться к периоду времени, в течение которого инвестор не может получить доступ к средствам на счете.
Понимание заблокированного периода
Блокированные периоды обозначают периоды времени, когда инвестор не может получить доступ к своим активам. Брокерские и финансовые учреждения могут удерживать ценные бумаги на счете инвестора по нескольким причинам. Причины включают в себя указание инвестора на дневного трейдера, использующего маржинальный счет, или инвестора, использующего обеспечение в качестве обеспечения в сделке.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) может рассматривать инвесторов, которые часто торгуют. Этот ярлык может содержать требования о том, сколько денег должно быть доступно на счете инвестора в определенный момент времени. Шаблон дневного трейдера присваивается, если инвестор покупает или продает акции, а также покупает их с использованием маржинального счета более определенного количества раз в течение недели.
Брокерским агентам может потребоваться заблокировать учетную запись на период, если владелец счета покупает или делит ценные бумаги, не имея достаточного капитала для завершения сделки, что называется фрирайдингом. Конкретный регламент, регулирующий это, называется Регламент T и конкретно относится к счетам наличными
Пример заблокированного периода
Если инвестор с наличным счетом пытается купить акции за средства, которые еще не были погашены в результате предыдущей сделки, отдел соблюдения договорных обязательств и брокерской фирмы может выпустить заблокированный период. Блокированный период длится девяносто дней. За это время инвестор может совершать покупки, но только с полностью оплаченными средствами. Инвесторы могут избежать этого типа заблокированного периода, торгуя на марже, хотя на маржинальные счета распространяются другие правила, касающиеся минимальных остатков.
