ОПРЕДЕЛЕНИЕ ожидаемого периода владения
Предполагаемый период владения относится к отрезку времени, в течение которого ограниченное партнерство ожидает владение конкретным активом. Фирма будет раскрывать предполагаемый период владения активами в своем проспекте. По истечении указанного периода времени товарищество, как правило, продает холдинг, а вложенный капитал будет возвращен инвесторам путем единовременного распределения.
ПРОРЫВ
Предполагаемый период владения может помочь инвесторам определить примерный промежуток времени, в течение которого ограниченное партнерство ожидает владение определенным активом до его ликвидации. Прежде чем брокер порекомендует потенциальные инвестиции физическому лицу, он или она должны оценить и раскрыть предполагаемые периоды владения продающей фирмой базовых активов. Предполагаемый период владения активами может повлиять на то, как инвестиции классифицируются и, следовательно, рекомендуются клиентам. Например, ожидаемый период владения базовыми активами может повлиять на классы акций взаимных фондов.
FINRA - Агентство по регулированию финансовой отрасли - обеспечивает соблюдение правил, регулирующих деятельность брокеров-дилеров, в том числе наличие у них "разумных оснований" для убеждения в том, что рекомендуемая сделка / инвестиция подходит для клиента в зависимости от его финансового положения, потребностей и инвестиционных целей.,
