Что такое серия 28
Серия 28 - это экзамен для профессионалов, желающих стать лицензированными регистраторами или руководителями операций для брокеров-дилеров или хранителей ценных бумаг. Экзамен проводится Управлением по надзору за финансовым сектором (FINRA) для проверки знаний физических лиц о том, как точно регистрировать инвестиционные операции, финансовых обязанностях брокеров-дилеров и хранителей, требований к чистому капиталу и прав инвесторов в рамках Инвестора в ценные бумаги Закон о защите 1970 года. Экзамен 28-й серии более формально известен как «Представление брокерско-дилерской финансовой и операционной основной квалификации»
Разрушая Серия 28
Согласно FINRA, Series 28 "оценивает компетентность кандидата финансового и операционного принципала начального уровня (FINOP) для выполнения его или ее работы в качестве FINOP у начинающего брокера-дилера, который не ведет счета клиентов и не держит средства клиентов или ценные бумаги «.
Серия 28 является одним из новых экзаменов FINRA, и она иллюстрирует фидуциарную важность точного учета для счетов инвесторов. Имея такой широкий спектр ценных бумаг, доступных для розничных инвесторов, можно многое узнать и понять о том, как каждый из них должен регистрироваться и адаптироваться к таким вещам, как доход и основные платежи, погашения, начисленные проценты, права и варранты и многие другие случаи. Таким образом, серия 28 предназначена для оценки компетентности начального уровня, внедряющего финансовые и операционные принципы брокера-дилера для защиты инвесторов.
Серия 28 Разрешения и обязанности
Сдача экзамена Series 28 позволяет людям заниматься следующими основными видами деятельности:
- Операции бэк-офиса. Подготовка и ведение бухгалтерских книг и записей фирмы-члена. Соблюдение правил финансовой ответственности, которые применяются к полностью раскрытым брокерам-дилерам, которые не владеют средствами клиентов и ценными бумагами и не несут счета клиентов.
Полный список разрешенных действий см. В правиле NASD 1022.
Структура и план экзамена серии 28
Экзамен состоит из 95 вопросов с несколькими вариантами ответов, разделенных по четырем основным областям содержания по функциям работы. Для его завершения предусмотрено два часа. Оценка 69% или выше требуется для прохождения. Серия 28 не имеет обязательных экзаменов и стоит 100 долларов. Чтобы иметь право сдавать экзамен, лицо должно быть связано и спонсироваться фирмой-участником. Для получения дополнительной информации см. Информационную страницу FINRA Series 28 - Представление информации о финансовом и операционном экзамене (FI) брокера-дилера.
- Функция 1: Финансовая отчетность (16 вопросов) Функция 2: Операции, Общие правила индустрии ценных бумаг и сохранение книг и записей (30 вопросов) Функция 3: Чистый капитал (31 вопрос) Функция 4: Защита клиентов, финансирование и управление денежными средствами (18 вопросов)
Для получения дополнительной информации см. Раздел 28 серии FINRA // Введение в брокерско-дилерскую финансовую и операционную схему основного содержания квалификационного экзамена, в котором подробно рассматриваются четыре раздела теста и приводятся примеры вопросов.
