Серия 27 является лицензией на ценные бумаги, дающей право владельцу на подготовку и ведение бухгалтерского учета и ведения документации фирмы-члена. Также известный как экзамен по основным квалификационным экзаменам (FN) по финансовым и операционным вопросам, сдача Series 27, по сути, позволяет отдельным лицам выступать в качестве финансового директора-члена.
Экзамен Серии 27 проводится Управлением по надзору за финансовой отраслью (FINRA) и оценивает компетенцию кандидатов в финансовые и операционные директора начального уровня (FINOP) для выполнения своей работы. Более конкретно, он охватывает такие темы, как нормативные правила, касающиеся обязанностей брокера и дилера, включая требования к ведению документации, а также вопросы, охватываемые Законом о защите инвесторов в ценные бумаги 1970 года.
Разбивая Серия 27
Экзамен Series 27 включает 145 набранных вопросов с несколькими вариантами ответов, а также 10 не прошедших предварительные тесты вопросов, случайно распределенных по всему тесту. Тестируемые должны ответить на каждый вопрос; нет никаких штрафов за угадывание. У кандидатов есть три часа и 45 минут для завершения теста. Проходной балл составляет 69%. Не существует обязательных тестов для сдачи экзамена Series 27. Кандидаты должны быть связаны с фирмой-участницей FINRA, чтобы сдать экзамен. Стоимость экзамена 27 серии - 120 долларов.
Серия 27 против серии 28
Серия 27 и серия 28 (также известные как Финансовый и операционный экзамен Представляющего брокера / Дилера) необходимы FINRA для частных лиц, которые подготавливают и ведут книги и записи фирм-членов в соответствии с требованиями отраслевых правил и положений.
Серия 27 охватывает брокеров-дилеров с минимальным требованием к чистому капиталу в 250 000 долларов США и муниципальных брокеров по ценным бумагам с минимальным требованием к чистому капиталу в размере 150 000 долларов США (согласно правилу SEC 15c3-1).
Серия 28 является сокращенной версией серии 27. Брокеры-дилеры, которые не соответствуют пороговым значениям серии 27, перечисленным выше, могут использовать Series 28.
Обзор экзамена серии 27
Экзамен Series 27 имеет пять областей содержания. Они включают:
- Функция 1: Финансовая отчетность (25 вопросов) Функция 2: Операции, Общие правила индустрии ценных бумаг и сохранение книг и записей (42 вопроса) Функция 3: Защита клиентов (24 вопроса) Функция 4: Чистый капитал (41 вопрос) Функция 5: Финансирование и управление денежными средствами (13 вопросов)
Для получения дополнительной информации об испытании см. План содержания FINRA по финансовым и операционным основным квалификационным экзаменам (Серия 27). Также доступна учебная программа Series 27, в которой представлены примеры вопросов.
Серия 27: в день экзамена
Экзамен 27 серии проводится с помощью компьютера. Учебник о том, как сдать экзамен на компьютере. Кандидатам не разрешается давать какие-либо справочные материалы, но им дают бумажную записку и базовые электронные калькуляторы (некоторые вопросы экзамена связаны с расчетами).
