Что такое серия 24?
Серия 24 - это экзамен и лицензия, дающая право владельцу контролировать и управлять деятельностью филиала у брокера-дилера. Он также известен как Общий Квалификационный экзамен для директоров по ценным бумагам и был разработан для проверки знаний и компетентности кандидатов, стремящихся стать руководителями ценных бумаг начального уровня. Надзорная деятельность, разрешенная после сдачи экзамена, включает в себя соответствие нормативным требованиям в отношении торговой и рыночной деятельности, андеррайтинга и рекламы.
Экзамен Series 24 проводится Управляющим органом финансовой индустрии (FINRA) и охватывает такие темы, как корпоративные ценные бумаги, трасты инвестиций в недвижимость, торговля, счета клиентов и нормативные рекомендации. Чтобы иметь право на регистрацию принципала, кандидат должен сдать экзамен Series 24, экзамен по основам индустрии ценных бумаг (SIE) и один из следующих пяти квалификационных экзаменов представительского уровня: Series 7, 57, 79, 82 или 86/87. Кандидаты также могут сдать экзамены Series 24 и Series 16, но не SIE, и могут пройти регистрацию принципала исследования.
Понимание экзамена серии 24
Экзамен содержит 150 набранных и 10 не набранных вопросов, причем не набранные вопросы случайным образом распределяются по всему экзамену. Чтобы пройти, кандидат должен правильно ответить как минимум на 105 вопросов из 150 набранных вопросов. Это соответствует 70%. Администратор тестов предоставляет электронные калькуляторы и доски для сухого стирания и маркеры. Никакие другие калькуляторы, справочные или учебные материалы не допускаются в экзаменационную комнату.
У кандидатов есть максимум три часа и 45 минут для завершения экзамена. Фирма-член FINRA или другие соответствующие фирмы могут зарегистрировать кандидата для сдачи экзамена, заполнив форму U4 и заплатив 120 долларов за экзамен.
Содержимое Series 24 сгруппировано в пять основных рабочих функций, которые основной принципал ценных бумаг регулярно выполняет на работе у брокера-дилера. Эти рабочие функции включают в себя:
- Надзор за регистрацией брокерско-дилерской деятельности и деятельностью по управлению персоналом (девять вопросов): сюда входят нормативные требования и исключения, различия между различными регистрациями, наймом и регистрацией связанных лиц, а также ведение регистраций. Надзор за общей брокерско-дилерской деятельностью (45 вопросы): это включает разработку, внедрение и обновление политики фирмы; письменные надзорные процедуры; и контролирует. Это также включает надзор за поведением связанных лиц; дисциплинарное взыскание; надзор за компенсацией; а также разработка, оценка и поставка продуктов и услуг. Надзор за деятельностью розничных и институциональных клиентов (32 вопроса): сюда входит наблюдение за открытием новых счетов и ведение существующих счетов, а также контроль за выступлениями и другими публичными сообщениями., Кроме того, он включает в себя проверку транзакций, рекомендации и действия по учетным записям на предмет надлежащего раскрытия информации. Надзор за торговыми и маркет-мейкерскими операциями (32 вопроса): это включает надзор за вводом, маршрутизацией и исполнением ордеров, а также за надлежащим бронированием. и урегулирование сделок, а также обзор исполнения на предмет соответствия. Надзор за инвестиционно-банковской деятельностью и исследованиями (32 вопроса): сюда входит разработка и поддержание политик, процедур и средств контроля, связанных с деятельностью и инвестиционной деятельностью банков. Это также влечет за собой рассмотрение и одобрение раскрытия информации инвесторами, информационных журналов и маркетинговых материалов.
