Что такое серия 14
Серия 14 - это экзамен и сертификация для профессионалов, стремящихся стать лицензированными специалистами по соблюдению нормативных требований для фирм-членов. Любой, кто ищет работу в качестве главного сотрудника по соблюдению или который будет управлять более чем 10 сотрудниками по соблюдению в Соединенных Штатах, должен сдать экзамен. Серия 14 более официально известна как Официальный квалификационный экзамен на соответствие требованиям (CO).
Разрушая Серия 14
Серия 14, согласно Управлению по надзору за финансовой отраслью (FINRA), которое проводит тестирование, "оценивает компетенцию официального кандидата на соответствие требованиям начального уровня для выполнения своей работы в качестве специалиста по соответствию. Экзамен измеряет степень, в которой каждый кандидат, который будет руководить 10 или более людьми, участвующими в деятельности по соблюдению или ответственными за общую повседневную деятельность по соблюдению требований фирмы, обладает знаниями, необходимыми для выполнения должностных обязанностей ». Серия 14 была создана регламентом NYSE. Его цель состоит в том, чтобы «кодифицировать, уточнить и дать конкретику обязательствам по соблюдению».
Серия 14 Темы и обязанности
Темы экзаменов Series 14 включают различные отраслевые регулирующие органы, надзор за продажами и счетами клиентов, функционирование как первичных, так и вторичных торговых рынков, а также финансовые обязанности для фирм, входящих в FINRA и NYSE.
Серия 14 - это всеобъемлющий и сложный экзамен, аналогичный серии 7, для общих брокеров по ценным бумагам. Специалисты по соблюдению несут ответственность за обеспечение того, чтобы фирмы соблюдали правила, обеспечивающие безопасность учетных записей клиентов, сотрудники имели хорошую репутацию в регулирующих органах и иным образом следовали правилам, которые открывают двери для бизнеса.
Серия 14 Структура экзамена
Экзамен состоит из 110 набранных вопросов, разделенных на девять категорий. Три часа предусмотрено для его завершения. Оценка 70% или выше требуется для прохождения. Серия 14 не имеет обязательных экзаменов и стоит 350 долларов. Для получения дополнительной информации см. Информационную страницу FINRA «Официальный экзамен (CO)».
- Раздел 1: Регулирующие агентства (3 вопроса) Раздел 2: Рынки и операции (20 вопросов) Раздел 3: Брокерско-дилерские операции (10 вопросов) Раздел 4: Кредитное регулирование / Требования к капиталу (7 вопросов) Раздел 5: Общий надзор (20 вопросов)) Раздел 6: Инвестиционный банкинг (15 вопросов) Раздел 7: Регистрация (9 вопросов) Раздел 8: Практика продаж - Счета клиентов / сотрудников (16 вопросов) Раздел 9: Практика продаж - Сбор заявок (10 вопросов)
Для получения дополнительной информации см. План содержания FINRA Series 14 / Compliance Official Qualification Examination, в котором подробно рассматриваются разделы теста и приводятся примеры вопросов.
