Продажа - это когда брокер просит клиента приобрести ценные бумаги, которые не принадлежат или не предлагаются брокерской фирмой. Брокерские фирмы обычно имеют списки утвержденных продуктов, которые могут быть предложены их брокерами клиентам фирмы. Эти одобренные продукты, как правило, подвергаются проверке должной осмотрительности и идентифицируются персоналом компании как проверенные продукты. Когда брокер продает товар из списка утвержденных продуктов фирмы, он рискует продать что-то, для чего должная проверка не была завершена. Как правило, такие действия являются нарушением правил ценных бумаг.
Срыв продаж
Продажа происходит, когда брокер продает инвестиции, которые не являются частью продуктов, предлагаемых их фирмой. Иногда брокер может сделать это, потому что клиент хочет купить продукт, который еще не был одобрен фирмой брокера. Брокер хочет заработать комиссию, поэтому они нарушают правила. Это часто может случиться, когда речь идет о частных инвестициях или других негосударственных инвестициях. Как правило, распродажа является нарушением правил ценных бумаг.
Пример продажи
Например, Берт является брокером в Берт брокерских. Эрни - клиент Берта. Эрни хочет купить акции компании XYZ, которая является частной компанией, не обращающейся на публичных биржах. Они предлагают акции напрямую через агентство, которое подписывает и распространяет частные размещения. К сожалению, брокерская компания Bert не провела необходимую юридическую проверку компании XYZ, поэтому их частные запасы не включены в список одобренных продуктов для продажи. Берт, однако, хочет получить комиссию, связанную с этой продажей акций компании XYZ, поэтому Берт «продает» свои услуги у брокерской компании Bert и завершает сделку.
