ОПРЕДЕЛЕНИЕ СЕК формы N-SAR
SEC Form N-SAR - это документация США по ценным бумагам и биржам (SEC), предназначенная для зарегистрированных компаний по управлению инвестициями. Требуется, чтобы эти компании раскрывали важную финансовую информацию (например, о продажах акций или оборачиваемости своего портфеля). Эта информация обычно включается в отчеты акционеров компании.
НАРУШЕНИЕ СЕКУНДЫ Форма N-SAR
До принятия закона Сарбейнса-Оксли 2002 года форму N-SAR также требовалось подавать в соответствии с разделами 13 и 15 (d) Закона о бирже ценных бумаг 1934 года. Форма N-SAR и все связанные с ней документы подпадают под действие раздела 30 Закона об инвестиционных компаниях 1940 года, который требует от инвестиционных компаний и трастов представлять полугодовые и годовые отчеты в SEC.
Закон также отменил требование о том, что форма N-SAR должна быть заверена главным исполнительным директором и финансовым директором зарегистрированной инвестиционной компании.
SEC Form N-SAR и дополнительные заявки SEC
Форма SEC N-SAR, которая применяется к зарегистрированным компаниям по управлению инвестициями, является лишь одной из нескольких важных форм SEC, которые должны знать инвесторы и менеджеры при ведении бизнеса в сфере финансовых услуг.
Инвестиционные консультанты используют SEC Form ADV, например, для регистрации как в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), так и в государственных органах по ценным бумагам. Форма подробно описывает любые дисциплинарные меры, принятые в отношении консультанта, а также их услуги, гонорары, профессиональную подготовку и текущие и предлагаемые методы ведения бизнеса.
Форма ADV состоит из двух частей. Часть 1 требует информации о бизнесе, правах собственности, клиентах, сотрудниках, методах ведения бизнеса, филиалах и любых дисциплинарных событиях консультанта или его сотрудников. Часть 2 - это более длинная, более повествовательная брошюра, которая содержит информацию о типах предлагаемых консультационных услуг, графике оплаты услуг консультанта, дисциплинарной информации, конфликте интересов, а также образовательном и деловом опыте управленческого и ключевого консультативного персонала консультанта.
SEC Form S-1 и S-1 / A также важны в отношении первоначальной регистрации новых ценных бумаг действующих или ожидаемых публичных компаний. Компании должны иметь регистрацию S-1, прежде чем их акции будут перечислены на национальной бирже. Часто они обращаются за помощью к инвестиционному банку или синдикату инвестиционных банкиров, чтобы помочь составить и заполнить форму S-1. Форма включает в себя подробную информацию о планируемом использовании доходов от продажи капитала, текущей бизнес-модели и конкуренции, методологии определения цены и любых возможных разводнениях. Это всего лишь несколько важных разделов; инвесторы должны прочитать всю форму для получения полной информации.
![Sec форма n Sec форма n](https://img.icotokenfund.com/img/crime-fraud/939/sec-form-n-sar.jpg)