Что такое форма SEC N-14?
Форма SEC N-14 - это документ, поданный в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC), который может использоваться всеми управляющими инвестиционными компаниями и компаниями по развитию бизнеса, как определено в Разделе 2 (a) (48) Закона об инвестиционных компаниях 1940 года, регистрировать определенные виды операций в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года. Эти операции включают в себя операции, указанные в Законе о ценных бумагах; слияние, при котором голосование или согласие владельцев ценных бумаг приобретаемой компании не требуется; предложение об обмене ценных бумаг эмитента или иного лица; публичное размещение или перепродажа любых ценных бумаг, приобретенных по оферте, зарегистрированной в форме N-14; или любая комбинация таких транзакций.
Форму NEC-SEC 14 не следует путать с формой N-14 Гражданства и Иммиграции США (USCIS), которая используется для запроса информации от кандидата на гражданство в процессе натурализации.
SEC Form N-14 и (USCIS) Form N-14 - это два разных документа с разными целями.
Понимание формы SEC N-14
Форма SEC N-14 также известна как «Заявление о регистрации в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года». Форма SEC N-14 необходима для того, чтобы предоставить инвесторам значительную финансовую информацию и информацию о компании, которая необходима им для принятия обоснованного решения о том, стоит ли инвестировать в компанию. Форма SEC N-14 также служит для предотвращения искажения информации, обмана и другого мошенничества при продаже ценных бумаг.
Часть А, проспект, содержит простое и прямое объяснение типа фонда или отдельного счета; предполагаемая сделка; структура платы за инвестиции и компоненты риска; информация о регистранте; информация о приобретаемой компании, информация для голосования; информация об интересе отдельных лиц и экспертов; и дополнительная информация, необходимая для повторного предложения лицами, которые считаются страховщиками. Часть B содержит дополнительную информацию о регистранте, приобретаемой компании и финансовой отчетности.
Информация, представленная в форме SEC N-14 и других заявках, должна быть точной. SEC не может гарантировать точность информации в корпоративных заявках, но она может и действительно приводит к принудительным действиям против компаний, которые были обманчивы в своих заявлениях или иным образом не предоставили точную информацию инвесторам. Если инвесторы несут убытки из-за обмана, поданного компанией, они могут быть в состоянии восстановить некоторые из этих убытков.
Форма SEC N-14 и связанные с ней проспекты становятся общедоступными вскоре после того, как они поданы в SEC. Все иностранные и отечественные компании должны заполнить форму SEC N-14 в электронном виде. Инвесторы могут получить доступ к форме и связанным с ними проспектам, а также к другим заявкам компаний через базу данных EDGAR.
Предложения ценных бумаг не всегда должны быть зарегистрированы в SEC; некоторые освобождены. Исключительные предложения включают частные предложения, доступные только ограниченному числу индивидуальных или институциональных инвесторов; внутригосударственные предложения; небольшие предложения; и предложения муниципального, государственного или федерального правительства. Освобождение некоторых предложений от требования регистрации является средством снижения затрат компаний на предоставление ценных бумаг населению, создавая больше возможностей для этих компаний по формированию капитала.
