ОПРЕДЕЛЕНИЕ СЕК формы АТС-Р
Форма SEC ATS-R является обязательной ежеквартальной подачей обновлений в Комиссию по ценным бумагам и биржам альтернативными торговыми системами. Форма SEC ATS-R детализирует ежеквартальную деятельность альтернативной торговой системы с точки зрения объема сделок в единицах и в долларах по всем типам ценных бумаг. ATS должна подать форму в течение 30 дней после окончания календарного квартала.
НАРУШЕНИЕ СЕК формы АТС-Р
SEC определяет альтернативную торговую систему как «любую организацию, ассоциацию, лицо, группу лиц или системы (1), которая составляет, поддерживает или предоставляет рыночную площадку или средства для объединения покупателей и продавцов ценных бумаг или для других действий с в отношении ценных бумаг - функции, обычно выполняемые фондовой биржей в значении правила 3b-16 в соответствии с Законом о биржах, и (2) который не (i) устанавливает правила, регулирующие поведение подписчиков, помимо ведения торговли такими подписчиками в отношении такой организации, ассоциации, лица, группы лиц или системы, или (ii) дисциплинарных подписчиков, за исключением исключения из торговли ».
В форме SEC ATS-R организация должна сообщить общий объем единицы транзакции и общий объем транзакции в долларах за последний календарный квартал для следующих ценных бумаг:
- Листинговые ценные бумаги Nasdaq National Market Ценные бумагиОблинованные опционыНерассовые опционыГосударственные ценные бумагиКомитетные долговые ценные бумагиИнвестиционные ценные бумагиДругие долговые ценные бумаги
ATS также должна предоставить данные об объемах операций в единицах и долларах США для Листинговых ценных бумаг, ценных бумаг Nasdaq National Market, ценных бумаг Nasdaq SmallCap Market и Листинговых опционов в нерабочее время торгов, которое происходит на ATS.
