Что такое SEC Form 10-C
Форма 10-C SEC была формой, поданной в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) компаниями, чьи ценные бумаги были котированы в системе междилерской котировки NASDAQ. Эта форма использовалась каждый раз, когда происходило изменение в обращающихся акциях, превышающее 5%, или если происходило изменение в названии эмитента.
ЛОМКА СЕКУНДЫ Форма 10-С
Требование о заполнении формы 10-C SEC удовлетворялось правилу 13a-17 и 15d-17 Закона о бирже ценных бумаг 1934 года. Компании должны были подать этот отчет в течение 10 дней после внесения изменений, указанных выше.
Информация, необходимая в форме SEC 10-C
Форма 10-C SEC была относительно кратким документом, в котором требовалась базовая информация об эмитенте, изменении эмитента в обращающихся акциях и любом изменении имени эмитента. В дополнение к имени эмитента и контактной информации в форме 10-C от эмитента требовалось указать название ценной бумаги (т. Е. Простые акции, долговые ценные бумаги, производные ценные бумаги и т. Д.), А также количество выпущенных акций, выпущенных ранее. изменение и количество акций, находящихся в обращении, которые они выпустили после изменения. Далее эмитент должен указать дату вступления в силу изменения.
Форма 10-C также требует от эмитента перечисления средств, с помощью которых произошло увеличение количества акций в обращении, будь то путем слияния, приобретения, распределения, обмена, разделения акций, приобретения акций для казначейства или с помощью других средств. Документ также требовал от эмитентов краткого описания транзакции, которая привела к увеличению или уменьшению количества акций в обращении.
Пример формы SEC формы 10-C
Например, форма 10-C, поданная в SEC в 1996 году корпорацией Steris, зафиксировала увеличение количества обыкновенных акций, выпущенных компанией, с 17 943 860 до 33 129 310, начиная с 13 мая 1996 года. Steris Corporation сообщила, что изменение в обращении Акции произошли в результате слияния с AMSCO International, Inc., в ходе которого каждая акция обыкновенных акций AMSCO International была обменена на акцию обыкновенных акций Steris Corporation, оцененной в то время в 0, 46 долл. США.
Форма 10-C также требует, чтобы эмитенты сообщали о любых изменениях имени, включая их имя до изменения, их имя после изменения и дату вступления в силу поправки к уставу, использованной для изменения их имени, а также дату утверждения акционером. изменить имя, если это было необходимо. Steris не сообщила об изменении имени в форме 1996 года в мае 1996 года.
