Что такое расписание 13G?
График 13G Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) аналогичен Графику 13D SEC и используется для сообщения о том, что сторона владеет акциями, превышающими 5% от общего выпуска акций компании. Эти и другие формы SEC предоставляют информацию от частных лиц, которые имеют значительную долю в публичных компаниях, и позволяют инвесторам и другим заинтересованным сторонам принимать обоснованные решения.
Приложение 13G короче, чем форма 13D, и требует меньше информации от стороны, подающей заявку. Владение более 5% акций, находящихся в публичном обращении, является значительной собственностью, и отчетность перед общественностью является обязательным требованием.
Инвесторы и другие заинтересованные стороны могут просматривать Расписание 13G любой публичной компании через систему SEC EDGAR.
Требования графика 13G
Чтобы подать график 13G SEC вместо графика 13D SEC, физическое лицо должно владеть от 5% до 20% акций компании. Кроме того, они могут быть только пассивными инвесторами без намерения осуществлять контроль над компанией. Если человек не соответствует этим критериям, и размер ставки превышает 20%, он должен заполнить и заполнить форму 13D.
Любой инвестор с долей в 20% и более должен автоматически подать 13D, независимо от того, намерены они осуществлять контроль или нет. Институциональные инвесторы могут быть более строгими, чем индивидуальные инвесторы. Эти требования институциональных инвесторов могут включать в себя подтверждение того, что инвесторы приобрели акции в рамках обычной коммерческой деятельности, а также подтверждение того, что они не намерены осуществлять контроль над деятельностью компании.
Расписание 13G
Владельцы 13G и 5%
Есть и другие случаи, когда человек может использовать Расписание 13G. Человек может использовать 13G в ситуациях, когда держателю ценных бумаг принадлежит более 5% акций компании, когда недавно была зарегистрирована форма 10 SEC. Они также могут заполнить Приложение 13G, если они не приобрели других ценных бумаг в этом классе. В этой ситуации от держателя ценных бумаг не требуется заявлять, что акции перешли в их владение без намерения произвести изменение. Если какие-либо дополнительные приобретения произошли после подачи формы 10 SEC, они должны заполнить Приложение 13D.
Кроме того, если у человека есть какие-либо соответствующие изменения информации, у него есть 45 дней после закрытия календарного года, чтобы изменить информацию.
Бенефициары и требования 13G
Единственное ожидание SEC при подаче Приложения 13G состоит в том, что физическое лицо приобретает ценные бумаги, становясь бенефициаром, и в результате этого процесса получает 10% или более высокую долю или увеличение более чем на 5%.
Когда физическое лицо приобретает бенефициарное право владения 5–20% акций конкретной акции, оно должно подать Приложение 13D или 13G в течение 10 дней с момента приобретения. Если несколько сторон приобретают право собственности на одни и те же ценные бумаги, они могут подать совместно, при условии, что все участвующие стороны имеют право подать заявку по указанному графику. Надлежащая идентификация всех сторон и своевременная регистрация - требование. Также группа может подавать совместно или как отдельные лица.
Ключевые вынос
- График 13G, наряду с Графиком 13D, сообщает о наличии более 5% акций публично торгуемых компаний. График 13G короче по длине, чем 13D, и требует меньше информации из файла. Крупные акционеры могут попытаться установить контроль над Решения компании. Владельцы, которые приобрели акции в качестве бенефициаров, должны владеть 10% до подачи заявки. 20% владение акциями требует обязательной подачи Приложения 13D.
Пример из реального мира
Во время подачи Списка 13G человек должен классифицировать свой тип отчетности. Эти классы отчетности включают брокера-дилера, инвестиционного консультанта, план вознаграждения работникам, церковный план, партнерские отношения, индивидуальные и многие другие. Когда группа заполняет форму, они должны показывать процентное соотношение, удерживаемое каждым из округленных до ближайшей десятой. Группа должна дополнительно указать количество акций, на которые человек имеет право голосовать, или направление распоряжения.
SEC может передать сообщенную информацию другим государственным органам, органам власти и саморегулируемым организациям (SRO).
