Что такое FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck - это бесплатный онлайн-инструмент, который помогает отдельным исследовательским брокерам, брокерским фирмам, инвестиционным консультантам и консультантам. Посещая BrokerCheck, инвесторы могут видеть различную информацию, которая может быть полезна при выборе и проверке отдельного поставщика финансовых консультаций или брокерской / брокерской фирмы, например описания, предлагаемые услуги, полномочия, санкции, регистрации и многое другое. BrokerCheck предлагается и администрируется Управлением по надзору за финансовой отраслью (FINRA), крупнейшим негосударственным регулирующим органом по ценным бумагам в США. Данные и информация, доступные в BrokerCheck, в основном поступают из двух источников: Центральный регистрационный депозитарий (CRD), база данных онлайн-регистрации и лицензирования индустрии ценных бумаг, предоставляет информацию о брокерах и брокерских компаниях, а информация о фирмах и представителях по инвестиционным инвестициям поступает из Ценных бумаг и База данных регистрационного советника инвестиционного консультанта биржи (IARD).
Разрушение FINRA BrokerCheck
Учитывая широту источников данных, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) содержит информацию о примерно 700 000 брокерских / брокерских и консалтинговых фирм, а также о тысячах ранее зарегистрированных. FINRA BrokerCheck также является пояснительным инструментом, который показывает, как правильно использовать и управлять предоставленной информацией. С FINRA BrokerCheck, инвестор может найти историю фирмы, узнать о любых проступках, найти и определить популярные варианты среди инвесторов.
FINRA BrokerCheck: доступная информация
Что касается брокеров, которые в настоящее время зарегистрированы в FINRA, национальной бирже ценных бумаг или зарегистрированы в течение последних 10 лет, FINRA BrokerCheck предоставляет:
- Сводная информация о брокере и его полномочиях. Брокерская квалификация, такая как текущие регистрации или лицензии, включая экзамены, которые они сдали 10 лет назад (как внутри отрасли, так и за ее пределами). Раскрытие информации о деятельности по уголовным, нормативным, гражданским делам или жалобам клиентов
Для брокерских фирм BrokerCheck предоставляет:
- Краткий отчет о фирме и ее истории. Профиль фирмы, описывающий происхождение фирмы, ее руководство и кто владеет ею. История приобретений, слияний или смены названия фирмы. Раздел деятельности фирмы, который включает ее лицензии и регистрации, каким видом деятельности она занимается, и любые другие операционные раскрытия. Раздел раскрытия информации, в котором содержится информация об арбитражных решениях, дисциплинарных событиях и финансовых вопросах (как в прошлом, так и в ожидании).
BrokerCheck не содержит никакой информации, которая не была передана в систему CRD, некоторую личную или конфиденциальную информацию (номера социального страхования или адреса места жительства), а также удовлетворенные судебные решения или залоговое удержание. Для получения дополнительной информации см. Информационную страницу FINRA BrokerCheck и часто задаваемые вопросы.
FiINRA BrokerCheck Другие ресурсы
В дополнение к BrokerCheck, лицам, рассматривающим возможность найма брокера или инвестиционного консультанта, следует искать ресурсы своих государственных регуляторов по ценным бумагам, которые также контролируют и могут потребовать регистрации брокеров или консультантов. FINRA также предоставляет две дополнительные дополнительные базы данных: арбитражные решения FINRA Online и дисциплинарные меры FINRA Online.
