Что такое старший зарегистрированный опционер (SROP)?
Старший зарегистрированный принципал опционов является должностным лицом или генеральным партнером фирмы по торговле опционами, которая контролирует подверженность опционам и торговую активность на счетах клиентов. SROPs также должны сдать экзамен 4 серии.
FINRA отменила требование к фирмам иметь SROP в июне 2008 года. Оно также отменило требование к фирмам иметь Принцип регистрации зарегистрированных опционов (CROP) для контроля за соблюдением регулятивных норм фирмы в отношении операций по торговле опционами, и эта позиция иногда занимала УРОЖАЙ.
Понимание старшего зарегистрированного опционера (SROP)
FINRA решила, что несколько сотрудников могут управлять прежними обязанностями старшего зарегистрированного опционера, пока фирма, торгующая опционами, продолжает выполнять свои требования по надзору и соответствию. Любой, кто контролирует опционы фирмы и бизнес по фьючерсам на безопасность, включая ее продажи и рекламную деятельность, однако, должен быть зарегистрированным опционом и принципалом по фьючерсам на безопасность.
Экзамен 4-й серии был обязательным для всех SROP. Он оценил, насколько компетентными были кандидаты в опционы начального уровня, когда дело касалось их работы в качестве зарегистрированных опционеров. Он также измерял знания, необходимые профессионалу для выполнения некоторых обязанностей зарегистрированного опционера. Эти функции включали следующее:
- Правила и положения, которые применяются к управлению персоналом фирмы. Счета торговли. Правила и положения биржи, касающиеся торговли опционными контрактами.
Больше изменений правил для старших зарегистрированных опционеров
26 июня 2017 года FINRA снова изменила правила, утвердив новое правило - SR-FINRA-2017-007 - для пересмотра требований к экзаменам и проведения экзаменов по общим знаниям и специальных знаний, а также для внесения изменений в требования к непрерывному образованию, среди прочих изменений.
Согласно новому правилу, каждый, кто занимал инвестиционную банковскую должность или занимал должность в сфере ценных бумаг в бизнесе, входящем в состав FINRA, должен был зарегистрироваться в FINRA в качестве представителя или принципала в каждой категории, поскольку они применяли свои обязанности и функции работы в соответствии с правилом 1220. конечно, если только они не были освобождены от регистрации в соответствии с предложенным правилом 1230. Предлагаемое правило 1210 также предусматривает, что такое лицо не имеет права функционировать в любой зарегистрированной должности, кроме той, для которой оно зарегистрировано, если в правилах не указано иное.
Предлагаемое Правило 1210 должно было вступить в силу 1 октября 2018 года. За исключением членов, имеющих только одно ассоциированное лицо, каждая фирма-член должна была иметь как минимум двух сотрудников или партнеров, зарегистрированных в качестве общих принципалов ценных бумаг. Тем не менее, член с ограниченными действиями может иметь двух партнеров, зарегистрированных в основной категории, соответствующей сфере деятельности участника. Согласно требованию, минимум два принципала требовались брокерско-дилерским фирмам, стремящимся стать членами FINRA. Правило также применяется к брокерам-дилерам, действующим в настоящее время.
