Квалификационные тесты для нескольких профессий в отрасли финансовых услуг, ранее известные как серийные экзамены, были объединены в один первоначальный экзамен, называемый экзамен по основам индустрии ценных бумаг, или экзамен SIE. Еще в 2015 году регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) упорядочил свою структуру тестирования, объединив фундаментальные знания, полученные в ходе нескольких экзаменов серии, в SIE. Затем кандидаты могут сдать дополнительный квалификационный экзамен для конкретной области, в которую они надеются войти.
Ключевые вынос
- SIE значительно изменила структуру различных существующих квалификационных экзаменов. Вам не нужно быть связанным с фирмой-участницей FINRA, чтобы сдать SIE. Если вы уже сдали один из экзаменов FINRA и зарегистрированы как представитель, вы не нужно взять SIE.
Изменения в квалификационных экзаменах (SIE)
SIE оказал серьезное структурное влияние на квалификационные экзамены. SIE заменяет части каждого предыдущего экзамена, включая Series 6, Series 7, Series 22, Series 55/56 (заменены Series 57), Series 79, Series 82, Series 86/87 и Series 99. Эти тесты были сокращены становиться квалификационными экзаменами, которые фокусируются на специальных знаниях, необходимых для каждой конкретной квалификации.
Топ-экзамены предлагаются для следующих репрезентативных категорий:
- Представитель инвестиционной компании (IR) - Представитель по общим ценным бумагам серии 6 (GS) - Представитель по 7DPP серии (DR) - Торговец ценными бумагами серии 22 (TD) - Представитель по инвестициям в серии 57 (IB) - Представитель по предложениям ценных бумаг серии 79 (PR) - Аналитик по исследованиям серии 82 (RS) - Series 86 & 87Operations Professional (OS) - Серия 99
В целом, это была явно попытка удалить некоторую дублирующую информацию в тестах, но она также открыла дверь для гораздо более важных изменений в процессе квалификации, которые больше не нужно связывать с фирмой-участницей FINRA, чтобы возьми SIE.
В соответствии с прежними правилами FINRA, вы, как правило, должны были быть наняты или иным образом спонсированы участником FINRA для сдачи экзаменов. SIE отменяет это требование, хотя вам все равно нужно быть связанным с фирмой-участницей FINRA, чтобы сдать дополнительные экзамены. Это означает, что человек может самостоятельно начать путь к квалификации FINRA.
Успешная сдача SIE никому не гарантирует успешный прорыв в финансовую индустрию, но можно с уверенностью сказать, что сдача ее до поиска работы может дать вам преимущество, поскольку потенциальному работодателю нужно только спонсировать дополнительный экзамен чтобы получить квалификацию для конкретной роли.
FINRA поддержала идею о том, что недавние выпускники и люди, желающие попасть в отрасль, должны пройти SIE самостоятельно. Они сделали его более привлекательным, расширив срок действия SIE до четырех лет, предоставив щедрое окно для прохождения участников, чтобы затем найти фирму для спонсирования дополнительных экзаменов. Фирмы-члены FINRA могут видеть, кто сдал экзамен, через Центральный регистрационный депозитарий (CRD).
SIE и Top Off-Exams в качестве замены
В своих первоначальных заявках в Комиссию по ценным бумагам и биржам FINRA рассчитывала с осени 2016 года по начало 2017 года развернуть свои экзамены с наибольшим объемом. Это оказалось немного оптимистичным. В графике произошли несколько изменений, одна из которых возникла в результате просьб фирм-членов и отраслевых ассоциаций предоставить больше времени для настройки своих собственных процессов в соответствии с новой структурой. Внедрение SIE и дополнительных экзаменов состоялось 1 октября 2018 года и сопровождалось отменой нескольких небольших экзаменов, таких как Серия 42 и Серия 62.
Первоначально март 2018 года был предназначен для внедрения SIE и дополнений для серий 6, 7 и 79. 1 октября 2018 года стало датой полного пересмотра, а не поэтапного подхода. Добавление к некоторой путанице было частью попытки модернизации; Серия 55 была заменена на Серия 57, хотя она все еще фигурировала в первоначальном уведомлении об обновлениях SIE. Это обновление было просто стандартной частью программы FINRA по пересмотру и настройке, а не частью пересмотра каких-либо базовых знаний.
Структура экзамена SIE
Структура экзамена SIE в значительной степени основана на общих компонентах знаний экзаменов, для которых она заменила эту часть. В январе 2018 года FINRA представила более подробную информацию о структуре. Разделы и количество вопросов следующие:
Раздел | процент
экзаменационных вопросов |
Количество
Экзаменационные вопросы |
---|---|---|
(1) Знание рынка капитала | 16% | 12 |
(2) Понимание продуктов и их рисков | 44% | 33 |
(3) Понимание торговли, учетных записей клиентов и запрещенных действий | 31% | 23 |
(4) Обзор нормативно-правовой базы | 9% | 7 |
Общее количество | 100% | 75 |
75 вопросов - это фактически 85, так как есть 10 случайно распределенных вопросов перед тестом, которые не засчитываются в балл на экзамене. У кандидатов есть час и сорок пять минут для завершения всего экзамена. Полный план содержания SIE в настоящее время доступен на веб-сайте FINRA.
Как SIE влияет на меня?
Для фирм-членов стоимость дополнительных экзаменов меньше, чем предыдущих, поскольку контент был перенесен в SIE. Таким образом, если человек прошел SIE до вступления в фирму, это хороший признак того, что этот человек уже обладает базовыми способностями и необходимостью сдать дополнительный экзамен. И, конечно, стоимость регистрации этого человека снижается, потому что он платил из кармана за SIE. Все это, вероятно, поможет сделать кандидата более привлекательным для фирмы.
Суть
Вопросы и ответы
Если ваша лицензия истекла (предполагая, что с момента вашей последней регистрации прошло два года), вам необходимо повторно сдать Серию 7. Вам необходимо повторно сдавать SIE, только если прошло четыре года с тех пор, как вы в последний раз ее прошли или были в последний раз зарегистрированы.
SIE рассчитан на первое место, но SIE и связанные с ним дополнительные экзамены также могут быть выполнены за тот же период времени. Фактически, вы можете взять пополнение SIE и Series 7 в один и тот же день, как и в предыдущем Series 7.
Чтобы стать зарегистрированным представителем, вам необходимо сдать дополнительный экзамен, который вы не сможете сдать без корпоративного спонсора.
Общее содержание, охватываемое двумя тестами - дополнительным экзаменом SIE и Series 7 - будет практически идентично предыдущему Series 7.
SIE действительна в течение четырех лет. Его необходимо продлить, если с момента вашей последней регистрации прошло четыре года.
Время ожидания составляет 30 дней для первой и второй попытки, а затем шесть месяцев, если вы потерпели неудачу с третьей попытки.
Сравнить инвестиционные счета × Предложения, представленные в этой таблице, поступили от партнерств, от которых Investopedia получает компенсацию. Название провайдера ОписаниеСтатьи по Теме
Экзамены Finra
Сколько попыток в тесте серии 7 разрешено?
Экзамены Finra
CFA против серии 7: в чем разница?
Экзамены Finra
Все об инвестиционном банковском экзамене серии 79
Экзамены Finra
Экзамен серии 6 против экзамена серии 7: в чем разница?
Карьера Советы
Брокер или трейдер: какая карьера вам подходит?
Финансовый консультант Карьера
Какие лицензии нужны финансовым консультантам?
Партнерские ссылкиСвязанные условия
Определение Series 7 Series 7 - это экзамен и лицензия, которые дают право владельцу продавать все виды ценных бумаг, за исключением товаров и фьючерсов. подробнее Серия 57 Серия 57 - это экзамен и лицензия, дающая право владельцу активно участвовать в торговле акциями. далее Серия 24 Серия 24 - это экзамен и лицензия, дающая право владельцу контролировать и управлять деятельностью филиала у брокера-дилера. больше Определение серии 79 Экзамен серии 79 - это тест, позволяющий определить, имеет ли зарегистрированный представитель право стать инвестиционным банкиром. подробнее Зарегистрированный принципал Зарегистрированный принципал - это лицензированный дилер по ценным бумагам, который также уполномочен осуществлять надзор за оперативным персоналом, персоналом по соблюдению нормативных требований, торговлей и продажами. больше Экзамены серии 86/87 Серия 86/87 - это тест, известный как квалификационный экзамен для аналитиков, и проводится Управлением по надзору за финансовой отраслью (FINRA). Больше![Обзор экзаменов по основам ценных бумаг (sie) Обзор экзаменов по основам ценных бумаг (sie)](https://img.icotokenfund.com/img/img/blank.jpg)