Обзор экзаменов по основам ценных бумаг (sie)

Квалификационные тесты для нескольких профессий в отрасли финансовых услуг, ранее известные как серийные экзамены, были объединены в один первоначальный экзамен, называемый экзамен по основам индустрии ценных бумаг, или экзамен SIE. Еще в 2015 году регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) упорядочил свою структуру тестирования, объединив фундаментальные знания, полученные в ходе нескольких экзаменов серии, в SIE. Затем кандидаты могут сдать дополнительный квалификационный экзамен для конкретной области, в которую они надеются войти.

Ключевые вынос

• SIE значительно изменила структуру различных существующих квалификационных экзаменов. Вам не нужно быть связанным с фирмой-участницей FINRA, чтобы сдать SIE. Если вы уже сдали один из экзаменов FINRA и зарегистрированы как представитель, вы не нужно взять SIE.

Изменения в квалификационных экзаменах (SIE)

SIE оказал серьезное структурное влияние на квалификационные экзамены. SIE заменяет части каждого предыдущего экзамена, включая Series 6, Series 7, Series 22, Series 55/56 (заменены Series 57), Series 79, Series 82, Series 86/87 и Series 99. Эти тесты были сокращены становиться квалификационными экзаменами, которые фокусируются на специальных знаниях, необходимых для каждой конкретной квалификации.

Топ-экзамены предлагаются для следующих репрезентативных категорий:

• Представитель инвестиционной компании (IR) - Представитель по общим ценным бумагам серии 6 (GS) - Представитель по 7DPP серии (DR) - Торговец ценными бумагами серии 22 (TD) - Представитель по инвестициям в серии 57 (IB) - Представитель по предложениям ценных бумаг серии 79 (PR) - Аналитик по исследованиям серии 82 (RS) - Series 86 & 87Operations Professional (OS) - Серия 99

В целом, это была явно попытка удалить некоторую дублирующую информацию в тестах, но она также открыла дверь для гораздо более важных изменений в процессе квалификации, которые больше не нужно связывать с фирмой-участницей FINRA, чтобы возьми SIE.

В соответствии с прежними правилами FINRA, вы, как правило, должны были быть наняты или иным образом спонсированы участником FINRA для сдачи экзаменов. SIE отменяет это требование, хотя вам все равно нужно быть связанным с фирмой-участницей FINRA, чтобы сдать дополнительные экзамены. Это означает, что человек может самостоятельно начать путь к квалификации FINRA.

Успешная сдача SIE никому не гарантирует успешный прорыв в финансовую индустрию, но можно с уверенностью сказать, что сдача ее до поиска работы может дать вам преимущество, поскольку потенциальному работодателю нужно только спонсировать дополнительный экзамен чтобы получить квалификацию для конкретной роли.

FINRA поддержала идею о том, что недавние выпускники и люди, желающие попасть в отрасль, должны пройти SIE самостоятельно. Они сделали его более привлекательным, расширив срок действия SIE до четырех лет, предоставив щедрое окно для прохождения участников, чтобы затем найти фирму для спонсирования дополнительных экзаменов. Фирмы-члены FINRA могут видеть, кто сдал экзамен, через Центральный регистрационный депозитарий (CRD).

SIE и Top Off-Exams в качестве замены

В своих первоначальных заявках в Комиссию по ценным бумагам и биржам FINRA рассчитывала с осени 2016 года по начало 2017 года развернуть свои экзамены с наибольшим объемом. Это оказалось немного оптимистичным. В графике произошли несколько изменений, одна из которых возникла в результате просьб фирм-членов и отраслевых ассоциаций предоставить больше времени для настройки своих собственных процессов в соответствии с новой структурой. Внедрение SIE и дополнительных экзаменов состоялось 1 октября 2018 года и сопровождалось отменой нескольких небольших экзаменов, таких как Серия 42 и Серия 62.

Первоначально март 2018 года был предназначен для внедрения SIE и дополнений для серий 6, 7 и 79. 1 октября 2018 года стало датой полного пересмотра, а не поэтапного подхода. Добавление к некоторой путанице было частью попытки модернизации; Серия 55 была заменена на Серия 57, хотя она все еще фигурировала в первоначальном уведомлении об обновлениях SIE. Это обновление было просто стандартной частью программы FINRA по пересмотру и настройке, а не частью пересмотра каких-либо базовых знаний.

Структура экзамена SIE

Структура экзамена SIE в значительной степени основана на общих компонентах знаний экзаменов, для которых она заменила эту часть. В январе 2018 года FINRA представила более подробную информацию о структуре. Разделы и количество вопросов следующие:

Раздел	процент экзаменационных вопросов	Количество Экзаменационные вопросы
(1) Знание рынка капитала	16%	12
(2) Понимание продуктов и их рисков	44%	33
(3) Понимание торговли, учетных записей клиентов и запрещенных действий	31%	23
(4) Обзор нормативно-правовой базы	9%	7
Общее количество	100%	75