Что такое SEC Form U-5S?
Форма SEC U-5S была подана в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC), которая должна была подаваться ежегодно каждой зарегистрированной коммунальной холдинговой компанией. Форма должна содержать информацию о материнской холдинговой компании, всех уставных дочерних компаниях, количестве принадлежащих обыкновенных акций, процентах голосов и балансовой стоимости акций, а также сводные данные о приобретениях, продажах, должностных лицах, директорах, взносах, контрактах и финансовые отчеты.
SEC использовала эту информацию для мониторинга запасов, финансов и операций зарегистрированной коммунальной системы.
Понимание формы SEC U-5S
Форма U-5S, также известная как «годовой отчет», была обязательна в соответствии с Разделом 5, Правило 1 Закона о коммунальных холдинговых компаниях 1935 года. Акт 1935 года регулировал деятельность холдинговых компаний в сфере электроэнергетики и природного газа. Форма U-5S требовала специального раскрытия информации о коммунальных холдинговых компаниях, включая подробную информацию о системных компаниях и инвестициях, а также о приобретениях. Форма U-5S была обязательной в дополнение к стандартной отчетности 10-Q и 10-K для компаний, зарегистрированных в SEC.
Акт 1935 года был отменен 8 августа 2005 года, когда был принят Закон об энергетической политике 2005 года. Акт 2005 года был в основном сфокусирован на новых налоговых льготах и займах для коммунального сектора. В него не включены положения о дополнительных заявках U-5S в секторе коммунальных услуг. Таким образом, акт 2005 года сделал форму U-5S устаревшей.
Функция FINRA Форма U-5
Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA) Форма U-5 - это Единое уведомление о прекращении регистрации индустрии ценных бумаг. Брокерские дилеры, инвестиционные консультанты и эмитенты ценных бумаг используют форму U-5, чтобы сообщить о прекращении и разделении физического лица в соответствующих юрисдикциях или с бывшей саморегулируемой организацией (SRO).
Бывший работодатель должен подать форму U-5 в FINRA каждый раз, когда зарегистрированный представитель покидает компанию-спонсора по любой причине. Форма должна быть подана в течение 30 дней после разделения. Заявители должны ответить на все вопросы и представить всю запрашиваемую информацию, если иное не указано в конкретных инструкциях для каждого элемента формы U-5. Форма обычно подается через веб-сайт FINRA.
Есть три типа формы U-5, которые могут быть поданы. Дата подачи заявки U-5 может быть важной, поскольку она начинает двухлетнее окно для ведения регистрации, которое имеется у представителя, если они не сразу начинают работу с другой фирмой. После подачи детали, представленные в форме U-5, могут быть проверены и просмотрены FINRA, SEC и другими заинтересованными сторонами.
3 типа формы U-5 опилок
- Полный: Если лицо уволено, работодатель должен заполнить форму U-5 для полного увольнения. Работодатель должен заполнить третий раздел, выбрать «да» при полном расторжении и указать причину расторжения. Частичное. Частичное прекращение прекращает отношения зарегистрированного представителя с выбранными СРО или в выбранных юрисдикциях. Работодатель должен заполнить пятый раздел формы U-5, который включает в себя раздел 5A: частичное прекращение действия SRO и раздел 5B: частичное прекращение юрисдикции. Поправка: Форма внесения поправок U-5 может быть подана для внесения обновлений в первоначально поданную Форму. Разделы, которые могут быть изменены, включают раскрытие, дату прекращения, причину прекращения и информацию о месте жительства.
Разделы формы U-5
- Общая информация Текущий адрес проживанияПолное завершениеДата прекращенаПарциальное завершениеАффилированное завершение фирмыВопросы о раскрытии информацииПодписьРаскрытие страниц отчета