Что такое форма SEC BDW?
Форма комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) DBW - это документ, который должен быть заполнен всеми брокерами-дилерами, которые желают прекратить свой статус зарегистрированного брокера. Название формы - SEC Form Uniform Request на вывод брокера-дилера.
Проще говоря, эта форма позволяет брокерам-дилерам закрыть магазин или перестать действовать в качестве брокера-дилера. Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) обязывает использовать форму DBW. Брокерские дилеры, которые покупают и продают ценные бумаги от имени своих инвестиционных клиентов, также могут использовать документ для частичного выхода из торговой деятельности. Частичное удаление прекращает регистрацию брокера в определенных юрисдикциях и саморегулируемых организациях (СРО). Тем не менее, частичное изъятие не завершает требования компании к подаче заявок в SEC и в оставшиеся SRO и юрисдикции.
Цель этой Формы - помочь SEC определить, отвечает ли общественный интерес брокеру-дилеру отозвать свою регистрацию.
Особые положения формы SEC BDW
Раздел 15 Закона о ценных бумагах 1934 года охватывает положения, регулирующие деятельность всех брокеров ценных бумаг, зарегистрированных через Комиссию по ценным бумагам и биржам. Цель этой Формы - помочь SEC определить, отвечает ли общественный интерес брокеру-дилеру отозвать свою регистрацию. SEC и Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD) хранят всю информацию, предоставленную посредством регистрации форм BDW, в записи. Информация, содержащаяся в заявках, доступна для общественности.
Брокеры-дилеры могут подавать Форму BDW в электронном виде в Центральный регистрационный депозитарий (CRD), который также контролируется FINRA. В некоторых юрисдикциях может также потребоваться отдельная подача бумажной копии Формы и дополнительные требования к подаче. Следовательно, заявитель должен связаться с соответствующими органами власти для конкретных требований подачи, чтобы убедиться, что они полностью соответствуют.
Пример из реального мира
Согласно FINRA, когда брокеры-дилеры прекращают регистрацию своей фирмы, используя Единый запрос на снятие брокера-дилера, они должны учитывать следующие моменты:
- Перед заполнением формы BDW брокеры-дилеры должны изменить форму BD для обновления любой неточной или неполной информации. Брокеры-дилеры могут подать соответствующую форму изменения в режиме онлайн через Web CRD. Имейте в виду, что в некоторых юрисдикциях могут быть дополнительные требования для подачи заявки на отзыв регистрации.
Кроме того, фирмы должны удостовериться, что они связываются с соответствующими юрисдикциями для их определенных требований подачи. Справочник штатов и юрисдикций доступен на веб-сайте Ассоциации администраторов ценных бумаг Северной Америки.
