Что такое SEC Form 497
SEC Form 497 - это документ, который инвестиционные компании используют для подачи своих окончательных материалов в систему подачи, сбора и анализа данных (EDGAR) Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC).
РАЗРЫВ СЕКУНД Форма 497
Форма SEC 497 используется инвестиционными компаниями, которые обязаны представлять окончательные материалы в соответствии с правилом 497 Закона о бирже ценных бумаг 1933 года. К таким материалам относятся такие документы, как заявления о доверенности, публикации проспекта, годовые и полугодовые отчеты акционеров взаимных фондов, заявления Дополнительная информация (ГАИ) и ряд других примеров.
В США все компании, которые подают документы в SEC, должны предоставить и загрузить свою документацию на сайт EDGAR. Этот электронный депозитарий позволяет инвесторам получить доступ ко всем документам конкретной компании. Документы, которые можно получить в EDGAR, включают в себя квартальные и годовые корпоративные отчеты и финансовые отчеты. Форма 10-K и форма 10-Q также доступны с помощью EDGAR. Форма 10-K содержит подробную историю компании, проверенные финансовые отчеты, описание продуктов и услуг и ежегодный обзор организации, ее деятельности и рынков, на которых работает компания. Форма 10-Q представляет собой квартальный отчет, который включает неаудированные финансовые отчеты и информацию о деятельности компании за предыдущие три месяца.
Пользователи базы данных EDGAR могут искать корпоративные документы конкретной организации, введя символ тикера компании. Компании, которые имеют самые последние заявки, обычно отображаются первыми.
Исключения для подачи формы SEC 497
Закон о ценных бумагах 1933 года, широко известный как закон «о правде в ценных бумагах», выполняет две основные задачи. Одним из них является обеспечение того, чтобы инвесторы имели доступ к всеобъемлющей финансовой отчетности и другой соответствующей информации о ценных бумагах, которые являются общедоступными для покупки; другое - запретить распространение ложной и мошеннической информации компаниями, которые продают ценные бумаги. Чтобы обеспечить соблюдение этих указов, SEC требует, чтобы ценные бумаги, доступные для публичной продажи в США, как правило, были зарегистрированы в Комиссии. Тем не менее, SEC допускает некоторые исключения из этого правила.
Согласно SEC, конкретные исключения из требований регистрации включают частные предложения, которые доступны только для небольшого числа людей или учреждений; предложения ограниченного размера; внутригосударственные предложения; и ценные бумаги муниципальных, государственных и федеральных органов власти. Освободив множество меньших предложений от требования регистрации, SEC помогает снизить стоимость предложений безопасности для общественности.
