Топ 15 брокеров

Что такое брокер-дилер?

Брокерско-дилерская фирма покупает и продает ценные бумаги для клиентов, но также совершает сделки в свою пользу. Другими словами, это брокер, когда он торгует для клиентов, и это дилер, когда он покупает и продает для себя.

В Соединенных Штатах регулирующий термин «брокер-дилер» может описывать физическое или юридическое лицо (полное товарищество, товарищество с ограниченной ответственностью, общество с ограниченной ответственностью, корпорация или другое юридическое лицо). Многие брокеры-дилеры являются онлайн-платформами. Брокер-дилер ведет бизнес по покупке и продаже ценных бумаг, выполняя одну из двух ролей в сделке.

Брокер-дилер выполняет две роли. Это и брокер, когда он торгует за клиента и взимает комиссию, и дилер, когда он торгует за себя.

Если брокер выступает в качестве агента, брокер-дилер предпринимает действия, необходимые для торговли ценными бумагами. Брокер не рискует своими деньгами, но связывает своего клиента с другими брокерами-дилерами, за которых им выплачивается комиссия.

Если брокер-дилер выступает в роли дилера, они являются принципалом в сделке. В этом случае брокер-дилер покупает или продает ценные бумаги от или для клиента. В этом случае брокер-дилер должен письменно раскрыть, что они действуют как дилер, и объяснить все расходы и компенсации. Эти брокеры также называются маркет-мейкерами.

Ключевые вынос

• Брокерско-дилерская фирма покупает и продает ценные бумаги для клиентов и для себя. Существует два типа брокерских дилеров. Канцелярия продает свои собственные продукты, в то время как независимый брокер-дилер продает продукты из внешних источников. Если брокер-дилер имеет значительные активы под управлением, это обычно является положительным знаком с точки зрения их опыта. При выборе брокера-дилера инвестор должен учитывать множество факторов, таких как размер комиссионных сборов, управление активами (AUM), уровень личного внимания, которое они оказывают, и их статус в Финансовом регулирующем органе (FINRA).

Рейтинг брокеров-дилеров

Есть два типа брокеров-дилеров. Один тип - это кабельная или фирма, которая продает свою продукцию клиентам. Другой тип - это независимый брокер-дилер, который продает товары из внешних источников. По последним данным Управления по регулированию финансового сектора (FINRA), существует более 3600 брокеров-дилеров, из которых можно выбирать. Целью рейтинга 15 крупнейших брокерско-дилерских фирм является предоставление списка наиболее авторитетных и стабильных компаний в этой области.

Для человека почти невозможно исследовать каждого отдельного брокера-дилера, учитывая огромное количество существующих. Вы должны сузить фокус. Один из способов сделать это - начать с брокеров-дилеров, которые привлекают много денег от клиентов или имеют большинство активов под управлением (AUM). Значительный AUM может указывать на то, что брокер-дилер хорошо себя зарекомендовал.

Ниже приведен список 15 крупнейших брокерско-дилерских фирм на основе номеров AUM, доступных от компаний по состоянию на 25 октября 2018 года. Мы избегали ранжирования брокерско-дилерских компаний по количеству консультантов в фирме, поскольку эта цифра не показывает, сколько денег твердые ручки. Для тех, кто хочет быть осторожным и использовать брокера, который имеет значительное присутствие, этот список является хорошей отправной точкой.

Топ-15 брокеров-дилеров 2018 года по активам под управлением
Fidelity Investments	6, 85 триллиона долларов
Чарльз Шваб	1, 85 триллиона долларов
Wells Fargo Advisors	1, 6 триллиона долларов
TD Ameritrade	1, 3 триллиона долларов
Эдвард Джонс	1, 10 триллиона долларов
Реймонд Джеймс Финансовый	754 миллиарда долларов
AXA Advisors	665 миллиардов долларов
LPL Financial	669 миллиардов долларов
Америприз Финансовый	485 миллиардов долларов
Voya	209 миллиардов долларов
Финансовая сеть Содружества	156 миллиардов долларов
Северо-западная взаимная инв. Сервисы	132 миллиарда долларов
Кембриджское инвестиционное исследование	99 миллиардов долларов
Ценные бумаги Америки	86 миллиардов долларов
Уодделл и Рид	80, 2 миллиарда долларов