Что такое серия 57?
Серия 57, ранее известная как Серия 55, представляет собой экзамен и лицензию, администрируемые Управлением по надзору за финансовой отраслью (FINRA). Также известный как Экзамен Представителя Торговца ценными бумагами, это требуется для людей, желающих быть представителем Торговца ценными бумагами. Эти люди могут торговать акциями и конвертируемыми долговыми ценными бумагами.
Чтобы стать представителем трейдера по ценным бумагам, физические лица должны сдать Серию 57 и Основы индустрии ценных бумаг (SIE). С Series 57 физические лица могут заниматься торговлей NASDAQ, внебиржевой торговлей акциями и проприетарной торговлей.
Понимание серии 57
Экзамен 57-й серии предназначен для оценки компетентности начинающих трейдеров. Его цель состоит в том, чтобы защитить инвестирующую общественность, помогая гарантировать, что торговцы акциями обладают способностью выполнять свою работу. Серия 57 измеряет «степень, в которой каждый кандидат обладает знаниями, навыками и способностями, необходимыми для выполнения критических функций трейдера», согласно FINRA.
Содержание экзамена Series 57 было разработано на основе анализа анализа работы трейдера, который включал в себя необходимые знания, конкретные задачи и функции работы. Исследование включало сбор данных, а также опросы широкого круга фирм.
Кандидаты должны быть связаны и спонсироваться фирмой-участницей FINRA, чтобы иметь право сдавать экзамен Series 57. Экзамен SIE является обязательным условием: кандидаты должны сдать оба экзамена, чтобы зарегистрироваться в качестве трейдера по ценным бумагам.
Любой человек, разрабатывающий или разрабатывающий алгоритмическую торговую стратегию или контролирующий такие действия, должен сдать Серию 57. Требование Серии 57 гарантирует, что кто-то в фирме сможет идентифицировать и зарегистрироваться как обладающий знаниями - и ответственный за - используемую торговую стратегию и технологию.
Серия 57, ранее известная как Серия 55, является экзаменом и лицензией, которая дает право владельцу активно участвовать в торговле акциями.
Как работает экзамен Series 57
Экзамен Series 57 состоит из 50 вопросов с несколькими вариантами ответов. Кандидатам выделяется 105 минут для его завершения, и они должны правильно ответить, по крайней мере, на 70% вопросов, которые необходимо сдать.
Экзаменационные вопросы различаются по степени сложности и сложности. На каждый вопрос есть только один лучший ответ. Они часто меняются по мере внесения изменений в правила и внедрения новых продуктов, поэтому кандидаты должны быть в курсе изменений в применимых правилах и положениях.
Каждый набранный вопрос стоит одного очка. Поскольку нет никаких штрафов за угадывание, кандидаты серии 57 должны ответить на каждый вопрос, который охватывает следующие темы контента:
- Торговая деятельность, составляющая 82% экзамена (41 вопрос) Ведение книг и записей, торговая отчетность, оформление и расчеты, что составляет 18% экзамена (девять вопросов)
Экзамен Серии 57 проводится компьютером. Кандидатам не разрешается давать какие-либо справочные материалы, но им дают бумажную записку и базовые электронные калькуляторы (некоторые вопросы экзамена связаны с расчетами). Ресурс FINRA В день вашего квалификационного экзамена содержит дополнительную информацию о правилах и процедурах экзамена.
История серии 57
Серия 55 стала серией 57 в январе 2016 года как способ решения проблемы высокочастотной торговли. Цель состояла в том, чтобы помочь регулировать поведение высокочастотных торговых фирм. Новое правило заставляет брокерско-дилерские фирмы регистрироваться в FINRA. Те, кто прошел серию 55 или серию 56 до перехода на серию 57, пожертвованы и не должны брать серию 57.
