ОПРЕДЕЛЕНИЕ Брокерского Супервайзера
Брокерский надзор - это тот, кто управляет брокерами в брокерской фирме, ипотечной брокерской фирме, агентстве недвижимости, страховой компании, судоходной компании или другой фирме, которая использует брокеров для ведения бизнеса. Брокерский супервайзер также играет важную роль в поддержании стандартов обслуживания компании, этики рабочего места и рабочих процессов. Как правило, надзорный орган будет обладать теми же лицензиями, что и брокеры под ним или с ней, но это не обязательно тот случай, когда надзорный орган не выполняет какую-либо функцию продаж.
BREAKING DOWN Брокерский руководитель
Хороший брокерский супервайзер должен уделять внимание деталям, хорошим математическим навыкам, бухгалтерскому учету, лидерским качествам, сильным навыкам обслуживания клиентов и предыдущему опыту комиссионных продаж. Надзорный орган должен убедиться, что команда брокеров всегда соблюдает правила и внутренние правила компании. Работа по продажам, требующая комиссионных за оплату, потенциально может сбить с толку неэтичных людей, когда дело доходит до взаимодействия с клиентами. По этой причине, особенно в финансовой и страховой отрасли, брокерские надзорные органы, которые не в состоянии должным образом контролировать своих брокеров (например, путем проведения официальных ежегодных аудитов) и которые не в состоянии установить и / или обеспечить соблюдение политик компании, подлежат принудительному действию со стороны федерального правительства. и государственные регулирующие органы, если брокер занимается мошенничеством. Такие правоприменительные действия могут включать штрафы и запрет на занятие должности руководителя.
Брокерский супервайзер также отвечает за постоянное обучение брокеров без отрыва от работы, вмешательство в вопросы, связанные с его или ее командой, разрешение споров с клиентами, а также создание и внедрение политик и процедур, которые могут помочь повысить эффективность работы. Супервайзер может нести прямую ответственность за определение бонусов за продажу, если еще не существует заранее заданной формулы. Супервайзер, как правило, работает на прямую зарплату (т.е. без комиссии), но может иметь право на бонусы, ориентированные на продажи, если его или ее команда работает хорошо.
