Что такое дипломированный советник по инвестициям (CIC)?
Дипломированный инвестиционный консультант - это награда, присуждаемая Ассоциацией инвестиционных консультантов. Дипломированные инвестиционные консультанты должны работать на подходящей должности в фирме-члене Ассоциации инвестиционных консультантов, поддерживать кодекс этического поведения и представлять профессиональные и характерные рекомендации.
Понимание дипломированных инвестиционных консультантов (CIC)
Дипломированный инвестиционный консультант, или CIC, относится к назначению, присуждаемому лицам с квалификацией и опытом, соответствующими тем, которые изложены в Законе об инвестиционных консультантах 1940 года. Это включает в себя фидуциарную и этическую ответственность, которую консультант несет перед своими клиентами, а также его опыт и навыки и умения.
Ассоциация консультантов по инвестициям присуждает звание CIC лицам, которые в настоящее время работают инвестиционными консультантами, продемонстрировали навыки инвестиционного консультирования и продвинутые навыки управления портфелем, часто посредством наблюдения за крупными счетами и взаимными фондами, а также за то, что имеют дипломированный финансовый аналитик. Целью премии является выявление лиц, имеющих значительный опыт работы в качестве инвестиционных консультантов и управляющих портфелями.
Квалификация в качестве дипломированного инвестиционного консультанта
Как доверенные лица, дипломированные инвестиционные консультанты должны предоставлять персональные, непредвзятые советы, которые отвечают интересам клиента. Для обозначения CIC также требуется не менее пяти лет соответствующего опыта работы. Приемлемыми профессиями являются те, в которых более 50% рабочего времени отводится постоянному консультированию по вопросам инвестиций и управлению портфелем. Дипломированные инвестиционные консультанты должны проходить переаттестацию ежегодно.
В рамках процесса подачи заявок кандидаты должны определить свои должностные обязанности, такие как экономические исследования и анализ ценных бумаг. Кандидаты также должны предоставить рекомендации по работе и характеру и заполнить анкету по этике. Заявки рассматриваются дважды в год, при этом крайние сроки рассмотрения - 1 апреля и 1 октября.
Ассоциация инвестиционного консультанта
Ассоциация консультантов по инвестициям является некоммерческой ассоциацией, которая представляет интересы федерально зарегистрированных инвестиционных консультативных фирм. Основанная в 1937 году, ассоциация сыграла важную роль в принятии Закона об инвестиционных советниках 1940 года. В ее состав входят более 640 фирм, которые совместно управляют более чем 20 триллионами долларов США для широкого круга индивидуальных и институциональных инвесторов.
Заявленные цели Ассоциации инвестиционных консультантов:
- Содействовать высоким стандартам честности, общественной ответственности и компетентности в профессии консультанта по инвестициям. Обеспечить эффективное и качественное представление профессии консультанта по инвестициям на всех уровнях государственного управления в отношении разработки, разработки и принятия законодательства, правил и положений, касающихся инвестиционные консультанты. Предоставлять льготы, услуги и продукты, которые помогают и повышают ценность фирм-членов в ходе их ведения бизнеса.
