Что такое Центральный регистрационный депозитарий?
Центральный регистрационный депозитарий (CRD) - это база данных, поддерживаемая FINRA для всех фирм и частных лиц, вовлеченных в индустрию ценных бумаг США. Он используется для хранения и хранения информации о зарегистрированных ценных бумагах и брокерских фирмах, а также о лицах, которые распределяют инвестиционные и финансовые консультации. Данные в Центральном регистрационном депозитарии могут использоваться как проверка биографических данных брокеров и финансовых консультантов, показывая любые жалобы, которые могли быть поданы против них, правоприменительные действия, образование, а также лицензирование и профессиональные сертификаты.
Центральный регистрационный депозитарий объяснил
Данные, найденные в CRD, используются в программе BrokerCheck регулирующего органа финансовой индустрии (FINRA), которая предоставляет потенциальным инвесторам справочную информацию о более чем 6800 зарегистрированных брокеров-дилеров и более чем 660 000 активных зарегистрированных лиц. Заинтересованные стороны также могут получить доступ к данным CRD, позвонив по бесплатному телефону BrokerCheck по номеру (800) 289-9999. Инвесторы также могут найти такую информацию через орган регулирования ценных бумаг своего государства или через Ассоциацию администраторов ценных бумаг Северной Америки.
Центральный регистрационный депозитарий и БрокерЧек
BrokerCheck предлагает следующую информацию о брокерских фирмах:
- Сводный отчет, в котором представлен обзор фирмы, профиль владения фирмой, история фирмы, включая любые слияния, приобретения или изменения названия, описание деятельности фирмы, список ее активных лицензий и регистраций, виды бизнеса, которые она ведет, и другие подробности. Арбитражные решения и любые нормативные или дисциплинарные события в записях фирмы
BrokerCheck предлагает следующую информацию об отдельных брокерах:
- Сводный отчет, в котором содержится обзор брокера и его или ее учетных данных. Перечень квалификаций брокера, включая текущие регистрации или лицензии и отраслевые экзамены, которые брокер сдал. Предыдущие данные о занятости за последние 10 лет, как в отрасли ценных бумаг, так и за ее пределами, Как сообщается брокером. Любые споры с клиентами или нормативные и дисциплинарные события в записи брокера.
Центральный регистрационный депозитарий в сети
FINRA делает Центральный регистрационный депозитарий доступным в Интернете как Web CRD. Согласно FINRA, «система содержит регистрационные записи более чем 3700 зарегистрированных брокеров-дилеров и истории квалификации, трудоустройства и раскрытия информации более чем 634 000 активных зарегистрированных лиц».
«Web CRD также облегчает обработку и оплату сборов, связанных с регистрацией, таких как регистрация форм, сдача отпечатков пальцев, квалификационные экзамены и курсы повышения квалификации. Web CRD - это безопасная система только для уполномоченных пользователей. Фирмы должны завершить процесс предоставления прав FINRA, указанный ниже, чтобы запросить доступ к использованию Web CRD."
